Uchwała Nr 733/2014 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 25 czerwca 2014 r.
25-06-2014
Uchwała Nr 733/2014
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 25 czerwca 2014 r.
w sprawie wykluczenia członka giełdy spółki DOM MAKLERSKI IDM S.A.
z działalności na giełdzie oraz w alternatywnym systemie obrotu
§ 1
Na podstawie § 78 ust. 1 pkt 2) Regulaminu Giełdy oraz § 19 ust. 5 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, w związku z cofnięciem przez Komisję Nadzoru Finansowego w całości zezwolenia spółce DOM MAKLERSKI IDM S.A. na prowadzenie działalności maklerskiej, Zarząd Giełdy postanawia wykluczyć z dniem 1 lipca 2014 r. członka giełdy DOM MAKLERSKI IDM S.A. z działalności na giełdzie oraz w alternatywnym systemie obrotu.
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Na podstawie § 78 ust. 1 pkt 2) Regulaminu Giełdy, Zarząd Giełdy wyklucza członka giełdy z działania na giełdzie, o ile odpowiedni organ nadzoru cofnął mu zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej lub zezwolenie wygasło z mocy prawa. Jednocześnie zgodnie z § 19 ust. 5 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu w przypadku wykluczenia Członka Rynku z działania na giełdzie, podlega on również wykluczeniu z działania w alternatywnym systemie obrotu.
W decyzji z dnia 30 maja 2014 r. Komisja Nadzoru Finansowego postanowiła o cofnięciu w całości zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej przez DOM MAKLERSKI IDM S.A. w związku
z istotnym naruszeniem przepisów prawa przez tę spółkę, polegającym na naruszaniu przez dom maklerski norm adekwatności kapitałowej.
W powyższej decyzji Komisja wyznaczyła termin zakończenia prowadzenia działalności maklerskiej przez DOM MAKLERSKI IDM S.A. – w zakresie działalności, o której mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (tj. przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych, oraz prowadzenia rachunków pieniężnych) – w terminie 7 dni kalendarzowych od dnia doręczenia decyzji KNF, a w pozostałym zakresie działalności maklerskiej – do dnia 30 czerwca 2014 r.
Decyzji nadano rygor natychmiastowej wykonalności.
Mając na uwadze powyższe, Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 25 czerwca 2014 r.
w sprawie wykluczenia członka giełdy spółki DOM MAKLERSKI IDM S.A.
z działalności na giełdzie oraz w alternatywnym systemie obrotu
§ 1
Na podstawie § 78 ust. 1 pkt 2) Regulaminu Giełdy oraz § 19 ust. 5 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, w związku z cofnięciem przez Komisję Nadzoru Finansowego w całości zezwolenia spółce DOM MAKLERSKI IDM S.A. na prowadzenie działalności maklerskiej, Zarząd Giełdy postanawia wykluczyć z dniem 1 lipca 2014 r. członka giełdy DOM MAKLERSKI IDM S.A. z działalności na giełdzie oraz w alternatywnym systemie obrotu.
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Na podstawie § 78 ust. 1 pkt 2) Regulaminu Giełdy, Zarząd Giełdy wyklucza członka giełdy z działania na giełdzie, o ile odpowiedni organ nadzoru cofnął mu zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej lub zezwolenie wygasło z mocy prawa. Jednocześnie zgodnie z § 19 ust. 5 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu w przypadku wykluczenia Członka Rynku z działania na giełdzie, podlega on również wykluczeniu z działania w alternatywnym systemie obrotu.
W decyzji z dnia 30 maja 2014 r. Komisja Nadzoru Finansowego postanowiła o cofnięciu w całości zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej przez DOM MAKLERSKI IDM S.A. w związku
z istotnym naruszeniem przepisów prawa przez tę spółkę, polegającym na naruszaniu przez dom maklerski norm adekwatności kapitałowej.
W powyższej decyzji Komisja wyznaczyła termin zakończenia prowadzenia działalności maklerskiej przez DOM MAKLERSKI IDM S.A. – w zakresie działalności, o której mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (tj. przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych, oraz prowadzenia rachunków pieniężnych) – w terminie 7 dni kalendarzowych od dnia doręczenia decyzji KNF, a w pozostałym zakresie działalności maklerskiej – do dnia 30 czerwca 2014 r.
Decyzji nadano rygor natychmiastowej wykonalności.
Mając na uwadze powyższe, Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.
