Uchwała Nr 162/2013 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 8 lutego 2013 r.
08-02-2013
Uchwała Nr 162/2013
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 8 lutego 2013 r.
w sprawie nałożenia kary pieniężnej na spółkę EBC SOLICITORS S.A.
§ 1
Na podstawie pkt 33 lit. a) ppkt 2) Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia nałożyć na Autoryzowanego Doradcę spółkę EBC SOLICITORS S.A. karę pieniężną w wysokości 20.000 zł (dwadzieścia tysięcy złotych).
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Zgodnie z przepisem pkt 33 lit. a) ppkt 2) Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, w przypadku gdy Autoryzowany Doradca narusza zasady lub przepisy obowiązujące w alternatywnym systemie lub nie wywiązuje się z zobowiązań złożonych wraz z wnioskiem lub emitent, na rzecz którego Autoryzowany Doradca świadczy swoje usługi, narusza przepisy obowiązujące w alternatywnym systemie Organizator Alternatywnego Systemu może nałożyć na Autoryzowanego Doradcę karę pieniężną w wysokości do 20.000 zł. Jednocześnie na podstawie pkt 12 ppkt 1) i 2) tego Załącznika Autoryzowany Doradca zobowiązany jest do badania czy sporządzenie dokumentu informacyjnego w związku z ubieganiem się o wprowadzenie do obrotu danych instrumentów finansowych nastąpiło zgodnie z wymogami określonymi w Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu oraz do złożenia oświadczenia, że dokument informacyjny został sporządzony zgodnie z wymogami określonymi w Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu, oraz że według jego najlepszej wiedzy i zgodnie z dokumentami i informacjami przekazanymi mu przez emitenta, informacje zawarte w dokumencie informacyjnym są prawdziwe, rzetelne i zgodne ze stanem faktycznym, oraz że nie pominięto w nim żadnych faktów, które mogłyby wpływać na jego znaczenie i wycenę instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu, a także że opisuje on rzetelnie czynniki ryzyka związane z udziałem w obrocie danymi instrumentami.
W dniu 22 listopada 2012 r. spółka VENO S.A. złożyła wniosek o wprowadzenie do obrotu w alternatywnym systemie na rynku NewConnect akcji zwykłych na okaziciela serii J, praw poboru akcji zwykłych na okaziciela serii K, praw do akcji zwykłych na okaziciela serii K oraz akcji zwykłych na okaziciela serii K. Do wniosku załączony został dokument informacyjny zawierający wskazane powyżej oświadczenie Autoryzowanego Doradcy – spółki EBC SOLICITORS S.A. W dokumencie informacyjnym zamieszczone zostały informacje o podjęciu w dniu 7 listopada 2012 r. przez walne zgromadzenie spółki VENO S.A. uchwały w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego tej spółki poprzez emisję akcji zwykłych na okaziciela serii K. Wynikiem przeprowadzonej analizy, poprzedzającej podjęcie decyzji w przedmiocie wprowadzenia akcji objętych wnioskiem do obrotu na rynku NewConnect, było stwierdzenie, że uchwała w sprawie emisji akcji serii K nie została skutecznie podjęta. Spowodowane było to nieosiągnięciem wymaganej przepisami Kodeksu spółek handlowych większości trzech czwartych głosów dla uchwały przewidującej zmianę statutu w związku z podwyższeniem kapitału zakładowego spółki akcyjnej (art. 415 § 1 w związku z art. 431 § 1 Ksh).
Zarząd Giełdy uznał, że informacje zawarte w dokumencie informacyjnym sporządzonym przez spółkę VENO S.A. nie były prawdziwe, rzetelne i kompletne, co stanowi naruszenie przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu. W związku z powyższym Uchwałą Nr 161/2013 Zarządu Giełdy z dnia 8 lutego 2013 r. na spółkę VENO S.A. została nałożona kara pieniężna.
W świetle powyższego stanu faktycznego zdaniem Zarządu Giełdy nie można uznać, że działania podjęte przez EBC SOLICITORS S.A. jako Autoryzowanego Doradcę spółki VENO S.A. charakteryzowało dołożenie należytej staranności wymaganej od podmiotu pełniącego tę funkcję. EBC SOLICITORS S.A. nie przeprowadził należytego badania w celu stwierdzenia, że dokument informacyjny sporządzony został zgodnie z przepisami obowiązującymi w alternatywnym systemie. Biorąc pod uwagę charakter dokonanego naruszenia obowiązków nałożonych na Autoryzowanego Doradcę, stanowiącego w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu poważne zagrożenie dla interesu i bezpieczeństwa uczestników obrotu w alternatywnym systemie, oraz ukaranie spółki VENO S.A. Zarząd Giełdy uznał, że uzasadnionym jest nałożenie kary tego samego rodzaju na Autoryzowanego Doradcę.
Mając powyższe na uwadze Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 8 lutego 2013 r.
w sprawie nałożenia kary pieniężnej na spółkę EBC SOLICITORS S.A.
§ 1
Na podstawie pkt 33 lit. a) ppkt 2) Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia nałożyć na Autoryzowanego Doradcę spółkę EBC SOLICITORS S.A. karę pieniężną w wysokości 20.000 zł (dwadzieścia tysięcy złotych).
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Zgodnie z przepisem pkt 33 lit. a) ppkt 2) Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, w przypadku gdy Autoryzowany Doradca narusza zasady lub przepisy obowiązujące w alternatywnym systemie lub nie wywiązuje się z zobowiązań złożonych wraz z wnioskiem lub emitent, na rzecz którego Autoryzowany Doradca świadczy swoje usługi, narusza przepisy obowiązujące w alternatywnym systemie Organizator Alternatywnego Systemu może nałożyć na Autoryzowanego Doradcę karę pieniężną w wysokości do 20.000 zł. Jednocześnie na podstawie pkt 12 ppkt 1) i 2) tego Załącznika Autoryzowany Doradca zobowiązany jest do badania czy sporządzenie dokumentu informacyjnego w związku z ubieganiem się o wprowadzenie do obrotu danych instrumentów finansowych nastąpiło zgodnie z wymogami określonymi w Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu oraz do złożenia oświadczenia, że dokument informacyjny został sporządzony zgodnie z wymogami określonymi w Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu, oraz że według jego najlepszej wiedzy i zgodnie z dokumentami i informacjami przekazanymi mu przez emitenta, informacje zawarte w dokumencie informacyjnym są prawdziwe, rzetelne i zgodne ze stanem faktycznym, oraz że nie pominięto w nim żadnych faktów, które mogłyby wpływać na jego znaczenie i wycenę instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu, a także że opisuje on rzetelnie czynniki ryzyka związane z udziałem w obrocie danymi instrumentami.
W dniu 22 listopada 2012 r. spółka VENO S.A. złożyła wniosek o wprowadzenie do obrotu w alternatywnym systemie na rynku NewConnect akcji zwykłych na okaziciela serii J, praw poboru akcji zwykłych na okaziciela serii K, praw do akcji zwykłych na okaziciela serii K oraz akcji zwykłych na okaziciela serii K. Do wniosku załączony został dokument informacyjny zawierający wskazane powyżej oświadczenie Autoryzowanego Doradcy – spółki EBC SOLICITORS S.A. W dokumencie informacyjnym zamieszczone zostały informacje o podjęciu w dniu 7 listopada 2012 r. przez walne zgromadzenie spółki VENO S.A. uchwały w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego tej spółki poprzez emisję akcji zwykłych na okaziciela serii K. Wynikiem przeprowadzonej analizy, poprzedzającej podjęcie decyzji w przedmiocie wprowadzenia akcji objętych wnioskiem do obrotu na rynku NewConnect, było stwierdzenie, że uchwała w sprawie emisji akcji serii K nie została skutecznie podjęta. Spowodowane było to nieosiągnięciem wymaganej przepisami Kodeksu spółek handlowych większości trzech czwartych głosów dla uchwały przewidującej zmianę statutu w związku z podwyższeniem kapitału zakładowego spółki akcyjnej (art. 415 § 1 w związku z art. 431 § 1 Ksh).
Zarząd Giełdy uznał, że informacje zawarte w dokumencie informacyjnym sporządzonym przez spółkę VENO S.A. nie były prawdziwe, rzetelne i kompletne, co stanowi naruszenie przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu. W związku z powyższym Uchwałą Nr 161/2013 Zarządu Giełdy z dnia 8 lutego 2013 r. na spółkę VENO S.A. została nałożona kara pieniężna.
W świetle powyższego stanu faktycznego zdaniem Zarządu Giełdy nie można uznać, że działania podjęte przez EBC SOLICITORS S.A. jako Autoryzowanego Doradcę spółki VENO S.A. charakteryzowało dołożenie należytej staranności wymaganej od podmiotu pełniącego tę funkcję. EBC SOLICITORS S.A. nie przeprowadził należytego badania w celu stwierdzenia, że dokument informacyjny sporządzony został zgodnie z przepisami obowiązującymi w alternatywnym systemie. Biorąc pod uwagę charakter dokonanego naruszenia obowiązków nałożonych na Autoryzowanego Doradcę, stanowiącego w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu poważne zagrożenie dla interesu i bezpieczeństwa uczestników obrotu w alternatywnym systemie, oraz ukaranie spółki VENO S.A. Zarząd Giełdy uznał, że uzasadnionym jest nałożenie kary tego samego rodzaju na Autoryzowanego Doradcę.
Mając powyższe na uwadze Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.
