Uchwała Nr 1085/2013 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 12 września 2013 r.
12-09-2013
Uchwała Nr 1085/2013
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 12 września 2013 r.
w sprawie utrzymania w mocy Uchwały Nr 941/2013
Zarządu Giełdy z dnia 13 sierpnia 2013 r.
§ 1
Na podstawie pkt 35b i 35c Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy, po ponownym rozpoznaniu sprawy nałożenia na spółkę IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. kary upomnienia, postanawia utrzymać w mocy Uchwałę Nr 941/2013 Zarządu Giełdy z dnia 13 sierpnia 2013 r.
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
Uzasadnienie
W dniu 28 sierpnia 2013 r. spółka IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. (Spółka, Autoryzowany Doradca), działając na podstawie pkt 35b Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, złożyła wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy nałożenia na Spółkę kary upomnienia, dokonanego Uchwałą Nr 941/2013 Zarządu Giełdy z dnia 13 sierpnia 2013 r.
Zarząd Giełdy, rozpatrując przedmiotowy wniosek, dokonał ponownej oceny zasadności nałożenia na Autoryzowanego Doradcę kary upomnienia, z uwzględnieniem wyjaśnień przedstawionych przez IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. w uzasadnieniu przedmiotowego wniosku.
Mając na uwadze informacje przedstawione przez Spółkę we wniosku o ponowne rozpoznanie sprawy, Zarząd Giełdy zwraca uwagę, że Autoryzowany Doradca z własnej inicjatywy nie informował Giełdy
o naruszeniu bądź podejrzeniu naruszenia przez spółkę IMMOFUND S.A., dla której świadczył on usługi Autoryzowanego Doradcy, postanowień Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu w zakresie prawidłowego wypełniania przez tę spółkę obowiązków informacyjnych. W tym kontekście, w ocenie Zarządu Giełdy, nie można mówić o prawidłowym wywiązywaniu się przez Autoryzowanego Doradcę z obowiązków, o których mowa w pkt 29 Załącznika nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.
W związku z powyższym Zarząd Giełdy uznał, iż brak jest wystarczających przesłanek, uzasadniających zmianę decyzji o nałożeniu na spółkę IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. kary upomnienia.
Mając powyższe na uwadze, Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 12 września 2013 r.
w sprawie utrzymania w mocy Uchwały Nr 941/2013
Zarządu Giełdy z dnia 13 sierpnia 2013 r.
§ 1
Na podstawie pkt 35b i 35c Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy, po ponownym rozpoznaniu sprawy nałożenia na spółkę IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. kary upomnienia, postanawia utrzymać w mocy Uchwałę Nr 941/2013 Zarządu Giełdy z dnia 13 sierpnia 2013 r.
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
Uzasadnienie
W dniu 28 sierpnia 2013 r. spółka IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. (Spółka, Autoryzowany Doradca), działając na podstawie pkt 35b Załącznika Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, złożyła wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy nałożenia na Spółkę kary upomnienia, dokonanego Uchwałą Nr 941/2013 Zarządu Giełdy z dnia 13 sierpnia 2013 r.
Zarząd Giełdy, rozpatrując przedmiotowy wniosek, dokonał ponownej oceny zasadności nałożenia na Autoryzowanego Doradcę kary upomnienia, z uwzględnieniem wyjaśnień przedstawionych przez IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. w uzasadnieniu przedmiotowego wniosku.
Mając na uwadze informacje przedstawione przez Spółkę we wniosku o ponowne rozpoznanie sprawy, Zarząd Giełdy zwraca uwagę, że Autoryzowany Doradca z własnej inicjatywy nie informował Giełdy
o naruszeniu bądź podejrzeniu naruszenia przez spółkę IMMOFUND S.A., dla której świadczył on usługi Autoryzowanego Doradcy, postanowień Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu w zakresie prawidłowego wypełniania przez tę spółkę obowiązków informacyjnych. W tym kontekście, w ocenie Zarządu Giełdy, nie można mówić o prawidłowym wywiązywaniu się przez Autoryzowanego Doradcę z obowiązków, o których mowa w pkt 29 Załącznika nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.
W związku z powyższym Zarząd Giełdy uznał, iż brak jest wystarczających przesłanek, uzasadniających zmianę decyzji o nałożeniu na spółkę IPO DORADZTWO STRATEGICZNE S.A. kary upomnienia.
Mając powyższe na uwadze, Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.